第一章 總則

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第一條 為貫徹落實(shí)重慶市人民政府辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政金融聯(lián)動(dòng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的通知》（渝府辦發(fā)〔 2022 〕81號）、重慶市企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議辦公室《關(guān)于印發(fā)重慶市進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市工作實(shí)施方案（2022—2025）》（渝上市辦〔2022〕1號）等文件精神，充分發(fā)揮財(cái)政資金激勵(lì)引導(dǎo)作用，加強(qiáng)財(cái)政金融政策協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)上市融資，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于我市在境內(nèi)外證券交易所上市，或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌，以及開展資本市場再融資，符合財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)條件的企業(yè)。

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第二章 財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

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第三條 對上市、掛牌企業(yè)實(shí)施分階段、分層次獎(jiǎng)補(bǔ)

（一）重慶股份轉(zhuǎn)讓中心及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

1. 對在 重慶股份轉(zhuǎn)讓中心 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，且完成股份制改造的企業(yè)給予 50 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

2. 對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層掛牌的入庫企業(yè)給予 50 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的入庫企業(yè)，給予 150 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)，對其基礎(chǔ)層調(diào)整到創(chuàng)新層的予以補(bǔ)差。

（二）境內(nèi)證券交易所上市

對企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所上市的，分階段給予 800 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

（ 1 ）對與保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所均簽署 IPO 正式協(xié)議和約定書的入庫企業(yè)，給予 50 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（ 2 ）對納入上市輔導(dǎo)備案的入庫企業(yè)，給予 100 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（ 3 ）對上市申請被中國證監(jiān)會(huì)（交易所）正式受理后的入庫企業(yè)，給予 300 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（ 4 ）對上市申請被證監(jiān)會(huì)審核通過或同意注冊的入庫企業(yè)，給予 350 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

（三）境外證券交易所上市

對在境外主要交易所上市的入庫企業(yè)，成功上市后一次性給予 800 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

對重慶股份轉(zhuǎn)讓中心、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板至境內(nèi)證券交易所上市的，或企業(yè)在境內(nèi)上市后又赴境外證 券交易所成功上市的，每戶企業(yè)累計(jì)獲得的獎(jiǎng)補(bǔ)金額不超過 800 萬元。

第四條 對上市、掛牌企業(yè)再融資予以獎(jiǎng)補(bǔ)

（ 1 ）對在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌的科技型企業(yè)和“專精特新”企業(yè)首次開展股權(quán)融資（含定向增資、股權(quán)質(zhì)押、發(fā)行可轉(zhuǎn)債）的，按融資凈額的 1% 給予最高 50 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（ 2 ）對已上市企業(yè)通過股權(quán)融資進(jìn)行再融資（含定向增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債）的，按融資凈額的 5 ‰給予最高 100 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)；

（ 3 ）對開展并購交易的上市企業(yè)，按實(shí)際交易額的 5 ‰給予最高 100 萬元獎(jiǎng)補(bǔ)。

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第三章 財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)及撥付程序

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第五條 獎(jiǎng)補(bǔ)資金的申報(bào)及撥付

申報(bào)企業(yè)所在區(qū)縣（自治縣）金融工作管理部門依托科創(chuàng)資本通平臺（ www.tech-capital.cn ），根據(jù)企業(yè)上市工作進(jìn)展，負(fù)責(zé)受理企業(yè)申報(bào)上市、掛牌、再融資獎(jiǎng)補(bǔ)資金的初審，完成初審后向市金融監(jiān)管局申報(bào)市級上市、掛牌、再融資獎(jiǎng)補(bǔ)資金，并附企業(yè)上市、掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)表（附件 1 ）或企業(yè)再融資獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)表（附件 2 ）。

市金融監(jiān)管局每季度對區(qū)縣申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審，明確獎(jiǎng)補(bǔ)名單及金額，征求市財(cái)政局意見并向社會(huì)公示。

市財(cái)政局綜合公示結(jié)果和相關(guān)要求，最終審定并向企業(yè)撥付獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

第六條 企業(yè)上市、掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)申報(bào)材料

（一）企業(yè)申報(bào)第四條中重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)的，須提供以下材料：

1. 申請文件；

2. 市場監(jiān)督管理局出具的準(zhǔn)予變更登記通知書、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件；

3. 重慶股份轉(zhuǎn)讓中心出具的掛牌備案確認(rèn)函復(fù)印件；

4. 企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息（附件 3 ，下同）；

5. 要求的其他文件。

（二）企業(yè)申報(bào)第四條中全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)的，須提供以下材料：

1. 申請文件；

2. 市場監(jiān)督管理局出具的準(zhǔn)予變更登記通知書、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件；

3. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的同意掛牌函復(fù)印件；

4. 企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

5. 要求的其他文件。

（三）企業(yè)申報(bào)第四條中擬在境內(nèi)證券交易所上市財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)的，可依據(jù)企業(yè)上市進(jìn)展分階段進(jìn)行申報(bào)。

1. 與保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所均簽署 IPO 正式協(xié)議和約定書的，須提供以下材料：

（ 1 ）申請文件；

（ 2 ）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（ 3 ）與保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所簽署的 IPO 正式協(xié)議和約定書復(fù)印件；

（ 4 ）企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

（ 5 ）承諾書和要求的其他文件。

2. 納入上市輔導(dǎo)備案的，須提供以下材料：

（ 1 ）申請文件；

（ 2 ）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（ 3 ）企業(yè)在重慶證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案的佐證材料；

（ 4 ）企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

（ 5 ）承諾書和要求的其他文件。

3. 上市申報(bào)材料被中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所正式受理的，須提供以下材料：

（ 1 ）申請文件；

（ 2 ）中國證監(jiān)會(huì)行政許可申請受理佐證材料或者交易所受理佐證材料；

（ 3 ）企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

（ 4 ）承諾書和要求的其他文件。

4. 上市申請?jiān)谥袊C監(jiān)會(huì)審核通過并取得 IPO 批文，或交易所審核通過并取得中國證監(jiān)會(huì)同意 IPO 注冊的批復(fù)的，須提供以下材料：

（ 1 ）申請文件；

（ 2 ）中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的 IPO 批文或中國證監(jiān)會(huì)同意 IPO 注冊批復(fù)的復(fù)印件；

（ 3 ）企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

（ 4 ）要求的其他文件。

（四）企業(yè)申報(bào)第四條中在境外證券交易所上市財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)的，須提供以下材料：

1. 申請文件；

2. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3. 企業(yè)在境外證券交易所上市的佐證材料；

4. 企業(yè)在銀行開立的基本賬戶信息；

5. 要求的其他文件。

以上申報(bào)材料需由申請單位加蓋公章形成紙質(zhì)件和電子掃描件，其中，紙質(zhì)件交所在區(qū)縣（自治縣）金融工作管理部門留存，電子掃描件通過科創(chuàng)資本通平臺（ www.tech-capital.cn ）按程序提交。（下同）

第七條 上市、掛牌企業(yè)再融資獎(jiǎng)補(bǔ)申報(bào)材料

申報(bào)第五條再融資獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，須提供以下材料：

1. 申請文件；

2. 交易場所出具的再融資證明文件或中國證監(jiān)會(huì)出具的再融資批復(fù)文件的復(fù)印件；

3. 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4. 資金到賬證明材料或并購交易完成佐證材料；

5. 與融資中介機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議；

6. 要求的其他文件。

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第四章 監(jiān)督管理

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第八條 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格依照本辦法規(guī)定申報(bào)，申報(bào)材料要客觀準(zhǔn)確、實(shí)事求是，不得弄虛作假，同時(shí)建立相應(yīng)的工作機(jī)制和信息報(bào)送機(jī)制，按要求及時(shí)向市、所在地區(qū)縣（自治縣）財(cái)政部門和金融工作管理部門報(bào)送企業(yè)改制、掛牌、上市工作進(jìn)展情況。

第九條 區(qū)縣（自治縣）金融工作管理部門要組織指導(dǎo)企業(yè)及時(shí)填報(bào)和更新信息，做好企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)初審工作，核實(shí)企業(yè)上市、掛牌、再融資的真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)企業(yè)弄虛作假線索的，及時(shí)報(bào)送市金融監(jiān)管局。

第十條 市金融監(jiān)管局會(huì)同市財(cái)政局建立績效評價(jià)指標(biāo)體 系，并適時(shí)組織開展項(xiàng)目績效評價(jià)。市財(cái)政局將不斷優(yōu)化完善績效評價(jià)結(jié)果運(yùn)用，并將相關(guān)情況作為安排獎(jiǎng)補(bǔ)資金年度預(yù)算的重要依據(jù)。

第十一條 市財(cái)政局、市金融監(jiān)管局將不定期開展獎(jiǎng)補(bǔ)資金核查工作。企業(yè)若出現(xiàn)弄虛作假、騙取財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金等行為的，將依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定嚴(yán)肅處理。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

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第五章 附則

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第十二條 本辦法由市財(cái)政局會(huì)同市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，執(zhí)行到2025年12月31日止，執(zhí)行中如遇中央重大政策調(diào)整，將及時(shí)修訂完善。原《重慶市擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)辦法》（渝財(cái)規(guī)﹝2019﹞3號）、《關(guān)于 <重慶市擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)辦法> 的補(bǔ)充通知》（渝財(cái)規(guī)〔2019〕13號）同時(shí)廢止。

第十四條 在本辦法實(shí)施之前，企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌或在境內(nèi)外上市的，符合《重慶市擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)辦法》（渝財(cái)規(guī)﹝2019﹞3號）、《關(guān)于 < 重慶市擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)辦法 > 的補(bǔ)充通知》（渝財(cái)規(guī)〔2019〕13號）規(guī)定的財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)條件，已申請并獲得獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，不再按新 辦法的獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)追溯補(bǔ)差；尚未申請財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金，且符合本辦法規(guī)定條件的，按照本辦法執(zhí)行。2022年1月1日起，對在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌并改制的企業(yè)，在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心首次開展股權(quán)融資的企業(yè)，已上市企業(yè)通過股權(quán)融資進(jìn)行再融資，以及開展并購交易的獎(jiǎng)補(bǔ)，按照本辦法執(zhí)行。

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附件：1. 企業(yè)上市、掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)表

　　　2. 企業(yè)再融資獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)表

　　　3. 企業(yè)銀行基本賬戶信息

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